【大河财立方消息】5月29日消息，吉林证监局对东方汇金期货采取责令改正、暂停期货经纪业务新开户三个月监管措施。
经查，东方汇金期货存在以下违法违规行为：
一、员工管理、内部制度执行等方面的内控管理存在缺陷，反映出东方汇金期货合规风控流于形式，不符合持续性经营规则，严重危及公司稳健运行，损害交易者合法权益。
二、对员工营销及服务行为管理存在不足。个别无期货交易咨询业务资格的从业人员向客户提供交易咨询建议；个别员工向客户发送信息存在误导性表述；员工在使用企业微信对接服务客户过程中，公司未全面监测风险及留痕存档。
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